國際產經:違反日本證券法規後,野村控股計畫加強內控
財訊新聞 2017/06/27 09:35
【財訊快報/劉敏夫】彭博社報導指出,知情人士稱,野村控股計畫加強內控,因這家日本最大券商此前發現其去年安排上市的公司相關非公開信息處理違反了日本證券法規。
因消息尚未公開要求匿名的消息人士表示,野村本月向金融廳提交報告承認違反相關法規,並詳細說明了如何改善處理公司信息的補救措施。
稍早彭博報導曾指出,野村在經過內部調查後發現,該公司在日本南部九州的前分公司經理不當處理了有關Wash House考慮拆股的非公開訊息。野村去年11月份安排這家投幣式洗衣店經營商IPO,並且這位前分公司經理參與了這項交易。
消息人士表示,野村計畫在日本158個分支機構加強對相關業務活動的監督,以增強合規。同時,該公司還計畫在分支機構經理經辦IPO業務之前接受相關培訓,提醒他們在IPO後禁止對相關公司發表評論。
對於上述消息,野村駐東京發言人山下兼史拒絕置評。